8月16日，中国证监会行政处罚决定书自满，朱清澈使用“鑫宽敞业”“朱清澈”证券账户在内幕信息敏锐期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。适度看望结束时已一王人卖出，赚钱199.93万元。证监会认定其组成内幕交易有充分的事实和法律依据并决定：充公朱清澈犯警所得199.93万元，并处以399.86万元的罚金。

　　证监会行政处罚决定书称，依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关章程，证监会对朱清澈内幕交易广东国立科技股份有限公司(以下简称“国立科技”)股票行径进行了立案看望，并照章向当事东谈主示知了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东谈主照章享有的职权。应当事东谈主朱清澈的要求，证监会于2024年4月11日举行了听证会，听取了当事东谈主偏激代理东谈主的述说和辩护。本案现已看望、办理斥逐。经查明，朱清澈存在以下犯警事实：

　　一、内幕信息的变成及公开进程

　　2019年启动，受海外场所与疫情的影响，国立科技所处行业发展受阻，计划出现赔本。2022年2月起，国立科技流动资金不及，通过惩处办公楼等赢得流动性保管坐蓐计划。原执行适度东谈主邵某棠规划引入新的产业和神情，同期但愿转让部分上市公司股权以弥补资金缺口。2022年头，倪某远为邵某棠先容神情匡助国立科技转型作念新兴行业。

　　2022年4月，褚某凡创立了山东泉为新能源科技有限公司(以下简称山东泉为)，但愿收购一家上市公司作念新能源业务。蔡某东与陆某、褚某玲、褚某凡一家熟习，协助寻找合适的收购对象。

　　2022年8月10日支配，蔡某东找到倪某远，默示有买家思收购上市公司作念新能源。倪某远扣问邵某棠是否有出售控股权的意愿，邵某棠默示对新能源行业感兴味，不扼杀出售控股权。8月17日，倪某远向邵某棠先容了山东泉为，默示不错通过受让部分上市公司股权后期再进行定增的神情进行配合，邵某棠也思以出让适度权的神情赢得部分现款补上资金缺口，但愿去现场了解钞票质料。由于山东泉为厂房在开辟中，倪某远建议同期去安徽华晟新能源科技有限公司(以下简称安徽华晟)参不雅，安徽华晟与山东泉为坐蓐阵势一致。8月27日，倪某远给邵某棠发送信息商榷参不雅等事宜。9月13日，邵某棠、倪某远与蔡某东参不雅了安徽华晟。本日，三东谈主又前去山东泉为参不雅在建厂房。

　　2022年9月14日，邵某棠、倪某远、蔡某东以及国立科技董事洪某柱前去上海，参不雅了山东雅博科技股份有限公司(以下简称雅博科技)办公场所，后与褚某玲、褚某凡商谈了收购事宜。本日两边初步坚信了邵某棠以出售一部分股权、再托付一部分股份表决权的神情将国立科技适度权转让给褚某凡方面，出售的股权比例为10%，价钱约为2亿元。两边还商定，国立科技先受让山东泉为25%股权，褚某凡方面赢得国立科技适度权以后再将山东泉为装入上市公司，国立科技将来转型作念新能源。

　　2022年9月15日启动，蔡某东、陆某鉴识筹商中介机构进场守法看望。9月19日至9月30日，中介机构先后到国立科技现场责任。9月23日，蔡某东、雅博科技副总司理缪某、许某规划去国立科技疏导收购事宜。国立科技方面洪某柱、时任财务总监张某峰、时任董秘李某肃肃对接。9月30日，筹商中介机构根据褚一凡方面的要求变成“股份转让契约-20220930(1)”“表决权转让契约-20220930(1)”“时刻点-GL.xlsx”等三份文献，由缪某发给蔡某东，蔡某东发给邵某棠，主要内容是国立科技第一大激动东莞市永绿实业投资有限公司向褚某凡方面转让10%国立科技股权、托付12%国立科技股份表决权，以及股权转让各事项的时刻表。

　　2022年10月14日，泉为绿能投资(海南)有限公司注册诞生，由褚某凡和王某鉴识出资70%、30%，看成收购国立科技股权的主体。10月24日，褚某凡和许某到国立科技，邵某棠与褚某凡就董监高安排以及过渡期责任安排达成一致，让讼师草拟最终契约。

　　2022年11月3日什么叫做爱，国立科技停牌。11月9日，邵某棠与褚某凡缔结《股份转让契约》《表决权托付契约》。11月10日，国立科技发布股权转让暨执行适度东谈主变更公告并复牌。

　　国立科技股权转让暨执行适度东谈主变更事项属于《证券法》第八十条第二款第八项章程的要紧事件，在公开前属于《证券法》第五十二条第二款章程的内幕信息。内幕信息变成于2022年9月14日，2022年11月10日公开。邵某棠、陆某、褚某玲、褚某凡、蔡某东、倪某远、缪某等为内幕信息知情东谈主，其中，邵某棠于2022年9月14日瞻念察内幕信息。

　　二、朱清澈内幕交易“国立科技”情况

　　(一)朱清澈在内幕信息敏锐期内与内幕信息知情东谈主邵某棠谄谀战役

　　朱清澈执行适度的深圳市高大供应链劳动有限公司、深圳市盐田港（000088）供应链有限公司、深圳市润茂商贸有限公司与国立科技有业务往复，朱清澈与内幕信息知情东谈主邵某棠谄谀经常。2022年10月12日朱清澈与邵某棠共通话三次；10月13日，邵某棠约朱清澈碰面，默示感谢朱清澈的赞理，有善事情跟朱清澈共享；10月14日，两边通话一次；10月15日，两边在茶楼碰面。

　　(二)朱清澈执行适度使用证券账户的情况

　　“朱清澈”“深圳市鑫宽敞业汽车生意有限公司(以下简称鑫宽敞业)”账户鉴识于2016年5月30日和2021年9月7日在国信证券股份有限公司深圳深盐路证券营业部开立，“鑫宽敞业”证券账户由朱清澈安排其侄女朱晓阁开立，并将账户密码交给朱清澈使用，上述证券账户均由朱清澈有操办交易。内幕信息敏锐期内上述证券账户交易“国立科技”均由MAC地址为24XXXXX97的电脑下单操作，该MAC地址与朱清澈在鑫宽敞业办公场所保发大厦办公室的台式机一致。“鑫宽敞业”证券账户资金开头和去处均为朱清澈执行适度的公司，西西人体艺术网“朱清澈”证券账户资金开头去处主要为朱清澈本东谈主及家东谈主。

　　(三)涉案账户交易“国立科技”情况

　　朱清澈使用“鑫宽敞业”“朱清澈”证券账户在内幕信息敏锐期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。适度看望结束时已一王人卖出，赚钱199.93万元。

　　(四)朱清澈交易“国立科技”高度相配且无合相识释

　　在邵某棠与褚某凡疏导的基础上，许某2022年10月11日到国立科技再次疏导收购的中枢条件，10月14日收购主体泉为绿能如故完成工商注册，本案内幕信息取得了进一步施展。2022年10月15日是周六，邵某棠与朱清澈碰面，二东谈主碰面后的第一个交易日(2022年10月17日)朱清澈即使用“鑫宽敞业”证券账户银证转入150万元，本日9：53启动使用“鑫宽敞业”“朱清澈”证券账户买入“国立科技”28.81万股，交易金额324.53万元。之后使用“鑫宽敞业”证券账户鉴识于2022年10月20日、10月24日银证转入100万元、230万元，鉴识于2022年10月21日、10月24日追加买入“国立科技”8.55万股、19.95万股，买入金额98.57万元、231.32万元。在内幕信息敏锐期内，“鑫宽敞业”“朱清澈”证券账户交易“国立科技”的时刻、资金变化的时刻与本案内幕信息发展（300469）、变化的时刻、与朱清澈同内幕信息知情东谈主邵某棠谄谀战役的时刻高度吻合。同期存在突击转入资金、赔本卖出其它股票买入涉案股票、交易量放大等相配交易特征，且无合相识释。

　　上述犯警事实，有国立科技的公告、筹商银行账户和证券账户的交易记载、筹商东谈主员扣问笔录、通话记载等笔据证明，足以认定。

　　证监会觉得，朱清澈的上述行径违背了《证券法》第五十三条第一款的章程，组成《证券法》第一百九十一条所述的内幕交易行径。

　　朱清澈偏激代理东谈主在听证进程中，提倡如下辩护倡导：第一，朱清澈和邵某棠之间的谄谀系肤浅业务疏导，两边疏导交流未触及本案内幕信息，不存在突击筹商、相配筹商的情况。第二，朱清澈交易“国立科技”无相配性和突击性，其买入“国立科技”的行径是恒久热心后基于其他筹商利好音书并结合个东谈主投资判断而作出的长线投资有操办，买入的“国立科技”并非在内幕信息公开后立即卖出，不是为了欺诈内幕信息“快进快出”。第三，朱清澈过往投资作风多为“猛进大出”，本次交易“国立科技”的金额与其过往投资金额范围相符，不组成交易民风背离。第四，朱清澈使用“鑫宽敞业”证券账户的原因，并非突击转入资金用于内幕交易“国立科技”，而是因为其思使用公司贷款资金炒股。第五，本案内幕信息对“国立科技”股价波动的影响进程有限，且适度朱清澈一王人卖出股票之时，波动情况早已不存在职何影响，朱清澈卖出股票的行径并未欺诈内幕信息。第六，邵某棠不存在向朱清澈领路内幕信息的动机和情理。第七，朱清澈在本案看望本领立场致密国法，其各实控公司均为社会经济作出了极大孝顺，恳请基于社会经济层面的商酌，镌汰本案的行政处罚职守。此外，朱清澈央求的证东谈主邵某棠默示，2022年10月13日其与朱清澈微信说起的事项是对于园区入股事宜，与国立科技并购无关。

　　证监会觉得：第一，朱清澈涉案交易行径明显相配。一是朱清澈交易“国立科技”的时刻及涉案账户资金变化的时刻与本案内幕信息发展变化的时刻、与朱清澈同内幕信息知情东谈主邵某棠谄谀战役的时刻高度吻合。二是涉案账户买入“国立科技”的交易量明显放大。“鑫宽敞业”证券账户2021年9月开立后仅交易过两只股票，鉴识为2021年12月13日买入100股“国立科技”，2022年3月21卖出；2022年8月11月买入“能源源”，8月25日卖出，买入金额约200万元。“朱清澈”证券账户自2020年以来仅2022年8月10日启动交易，参与了20只新股申购，仅交易了含“国立科技”在内的5只股票，“国立科技”之外的其他单只股票买入金额均只在100万元支配。这次朱清澈使用“鑫宽敞业”“朱清澈”证券账户买入“国立科技”共654.43万元，交易量明显放大。三是赔本卖出其他股票而且欺诈贷款资金买入“国立科技”，买入意愿浓烈。“朱清澈”证券账户于2022年10月17日赔本卖出“广安爱众（600979）”“吉鑫科技（601218）”后买入“国立科技”，赔本股票为2022年8月16、17日单笔买入，两只股票赔本均在20%以上。同期，朱清澈回避银行对贷款资金专项使用的监管要求，借由多个银行账户将资金转入“鑫宽敞业”账户，欺诈公司贷款资金交易“国立科技”，买入意愿浓烈。

　　第二，朱清澈在内幕信息敏锐期内与内幕信息知情东谈主邵某棠有通信谄谀和碰面战役，具有获取内幕信息的路线，在内幕信息变成后、公开前，存在买入“国立科技”的行径，且筹商交易明显相配，其提供的笔据、阐述以及证东谈主在听证会上的作证不及以解释其交易的相配性，不成撤销其内幕交易。证监会认定其组成内幕交易有充分的事实和法律依据。

　　第三，本案内幕信息对“国立科技”价钱的影响进程以及朱清澈终末卖出时点，与认定其内幕交易行径无关。

　　第四，证监会在量罚时已充分商酌当事东谈主犯警行径的事实、性质、情节及社会危害进程，对当事东谈主的处罚幅度稳当。

　　综上，证监会对朱清澈的辩护倡导不予聘请。

　　根据当事东谈主犯警行径的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十一条的章程，证监会决定：

　　充公朱清澈犯警所得199.93万元，并处以399.86万元的罚金。

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